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基于风险控制视角下的证券公司内部控制研究: 2024年; 现有关于证券行业企业内部控制研究的文献多集中于企业内部控制机制的完善、相关评价体系的建立,但在企业内部相关人员素质培养、企业社会信誉与诚信以及线上线下交易流程的开发却少有学者关注。本文以证券公司为研究对象,以内部控制为切入点,对研究理论进行验证实践,发掘提高内控效果和公司业绩的有效手段。首先本文针对证券公司现阶段的内部控制机制进行深入分析,发现其在从制度建设、组织实施和落实、内控效果评价等过程中存在的各种问题;其次,深入分析以上问题出现的原因,并基于外部环境以及企业实际情况给出解决上述问题的方法与手段。本文在风险可控的前提下,寻找企业长期发展以及控制自身风险的最优集合点,为相关研究提供了一定的理论基础与现实依据。; 姜晶; 关键词：内部控制

证券公司内部控制体系建设分析: 2023年; 证券公司在市场经济中扮演着重要的角色,其在发展过程中具有高风险的特点,业务具有信用高、流动性快的特征。在证券公司发展过程中,部分分支机构内部控制意识不强,内部控制体系建设相对滞后,给企业的发展带来较严重的负面影响。证券公司的内部控制体系对自身发展有着至关重要的作用,证券公司只有认识到所处行业存在的风险,才能结合实际情况建立科学的风险管理措施减少风险发生的可能性,才能确保公司有序发展。本文对证券公司内部控制体系建设进行探讨,对于优化证券公司的管理机制具有一定价值。; 刘书炳; 关键词：证券公司内部控制

COSO框架下H证券公司内部控制优化研究: 作为一体化集成金融平台,证券公司因内部控制问题所引发的风险案件让监管部门和公司管理层高度关注。建立良好的内部控制体系不仅是证券公司合规经营的需要,也是风险防范、提高管理效率和信息安全的重要保障,有助于证券公司在激烈的市场...; 陈淑华; 关键词：证券公司 COSO 内部控制

基于区块链技术的证券公司内部控制研究——以海通证券为例: 现代经济市场的大环境下,随着证券市场的快速发展,证券公司的需求开始增加、业务变得多样,一些问题也逐步显露出来。例如管理层的舞弊、风险识别的不到位、信息的不对称、风险管控体系的不完善等,这严重阻碍了证券公司的发展。因此面对...; 郅子麟; 关键词：海通证券内部控制

S证券公司内部控制优化研究: 证券公司的内部治理问题是我国证券公司当前面临的重要挑战之一。当前，证券公司偏重于资本发展而在很大程度上忽视了公司内部治理，由此使得自身当前存在着内部控制机制不完善、制度的执行与监督不到位、组织管理不全面且效率低下、重要业...; 张莎; 关键词：证券公司内部控制

证券公司内部控制体系建设研究被引量：1: 2022年; 证券市场运行正常对国家经济安全的作用突出,规范的证券市场可以保证市场功能的顺利发挥和各个领域投资者的利益,证券公司作为证券市场的核心,其经营管理问题受到社会各界的重点关注。根据现阶段的实际情况来看,证券公司面对的外部监管体系愈加完善,而内部控制体系建设仍有一定的改进空间,同时无论外部监管多严厉,有效的内部控制体系仍然是促进证券公司健康发展的根本措施。本文主要围绕证券公司内部控制体系建设展开研究,从内部控制的核心内容和必要性入手,讨论现阶段内部控制管理存在的具体问题,并结合问题提出相应的解决措施,旨在助力证券公司优化当前的内部控制体系。; 李振林; 关键词：证券公司

Z证券公司内部控制体系优化研究: 近年来我国证券市场发展迅速,特别是自2012年证券公司创新发展大会召开以来,我国证券公司的发展速度、业务范围、复杂程度以及业务风险进一步加剧,证券公司内部控制（以下简称“内控”）体系的重要性随之凸显。截至2021年,鉴于...; 翟茜; 关键词：COSO框架层次分析法

新常态下证券公司内部控制及工作优化路径探析被引量：1: 2021年; 在新常态下的证券公司内部控制活动开展过程中,要借助全方位,多层次的管理体系,开展针对性的管理活动,综合证券公司实际管理中可能存在的问题,有效提升整体的管理水平。因而,在内部控制活动开展过程中,要综合其基本要素和风险管理的框架,高效开展管理活动。在实际管理活动中,要从环境风险评估,信息沟通,监督控制活动等多个方面出发,实现证券公司内部控制与风险管理等相关工作的有效结合。而在当前的证券公司内部控制管理活动开展过程中,由于相应的工作环境具有一定的开放性,缺乏有效监管,增加了证券公司风险管理的整体质量。在信息沟通过程中,缺乏有效的渠道,在一定程度上延缓了信息流通的速度,难以综合市场经济发展实际状况,以全面加强证券公司内部控制及工作优化等相关工作。再加上缺乏信息化建设,财务人员综合素质不高,降低了证券公司内部控制工作的整体质量。因而在新常态下的证券公司内部控制及工作优化活动中,要采取针对性的工作办法,有效应对实际工作中存在的风险,提升整体经营质量。; 张莎; 关键词：证券公司信息沟通信息流通环境风险评估监督控制内部控制管理

HT证券公司内部控制优化研究: 有效的内部控制体系是一个公司可持续发展的基础。目前我国证券行业还处于新兴和转型的重要阶段，作为金融行业的重要媒介，证券公司能首先感知到经济环境的变化和财务风险，我国的证券行业也面临着新的机遇和挑战。然而随着经济全球化，金...; 何萌萌; 关键词：证券公司内部控制风险管理 COSO框架

G证券公司内部控制优化研究: 在经济全球化的大背景之下，经受新冠疫情的冲击，证券金融行业面临着前所未有的风险和机遇，中国在医疗、高端制造、金融等领域都进入到一个快速发展的阶段。但是随着经济的复苏，各种各样的问题也逐渐呈现，从制度角度来讲，注册制改革的...; 李海峰; 关键词：证券公司内部控制风险管控业务管理

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