搜索到109篇“ 证券律师“的相关文章
- 全面注册制背景下证券律师责任配置研究
- 以信息披露为核心的全面注册制落地实施，标志着监管者在证券发行中的监管重心由事前核准后移到事中监管和事后追责。监管者要求全面压实证券服务机构（以下简称“中介机构”）的“看门人”责任，就是通过要求中介机构对信息披露文件的严格...
- 王文翰
- 关键词：注册制证券律师信息披露法律规制
- 职业伦理视阈下证券律师的行业管理
- 2024年
- 近年来,证监会逐步加大对证券律师行业的管控力度,而作为律师行业自律组织的律师协会对此现象一直保持缄默,引发实务界和理论界的广泛关注和争议。证券律师作为特殊行业律师,承担着“看门人”和“代理人”的双重角色,这使得他们在职业伦理上面临冲突,职业伦理违规行为也时有发生。对此,自律的失灵存在客观原因,而他律的介入有其合理性。基于我国证券律师行业管理现状,借鉴境外证券律师行业管理经验,应当加强他律与自律主体间的合作,在现有律师职业伦理规范中加入对证券律师的特殊要求,建立证券监督机关、司法行政部门与律师协会之间的信息共享机制,强化对证券律师的内部惩戒,建立证券律师行业联合惩戒制度。同时,细化明确证券律师选择规则,建立同行评审制度。
- 许身健卢迪
- 关键词：职业伦理证券律师证监会
- 证券律师勤勉尽责义务的认定研究
- 注册制改革背景下，越来越多的公司会选择通过上市来获得融资，作为证券市场中介机构之一的证券律师，更需要提升自己的专业技能，忠诚、勤勉地完成自己的尽职调查工作，证券律师勤勉尽责义务的认定也是一个亟需解决的问题。但目前我国法律...
- 龙俊宇
- 关键词：证券律师
- 证券律师违规审查基准建构——以注意义务程度为标准
- 2023年
- 证券律师在证券行业中起到至关重要的“守门人”作用。新《证券法》的颁布进一步压实了证券律师的义务,并给予了主管部门更大的自由裁量处罚和自由审查的权力,但在证券领域存在着证监会对于律所是否属于勤勉尽责认定不清、标准不一的现状。为此需从行政角度厘定证券律师违规行为的类型,并建构合理的违规审查基准。本文试论述建构证券律师违规审查基准的必要性,进而以勤勉尽责行为中的特别注意义务与一般注意义务为核心分析类型化审查基准的可行性,并以此为基础建构合理、客观公正、分情况适用于个案中的证券律师违规审查基准制度,以期减少滥用行政规制的行为,使行政机关有理有据地行使自由裁量权,实现实质公正的处罚。
- 黄能鸿
- 关键词：证券律师违规审查基准
- 新《证券法》视野下证券律师勤勉尽责义务的实证分析被引量：5
- 2022年
- 欣泰电气案对律师的处罚,引发了关于IPO业务中律师勤勉尽责义务的讨论。从学理上看,律师勤勉尽责义务应当围绕律师作为资本市场看门人的职责来设定,并且在现阶段应当特别注重通过市场实践的积累在动态中完善;从实践上看,可以通过总结行政处罚案例,提炼出一般性工作程序与重要事项清单。最后,为更好地应对复杂情形,并通过中介机构间的博弈自发形成义务边界,文章尝试从专业性、管理关系以及程序性等角度为律师事务所勤勉尽责义务的配置及“理性人”的“理性”程度提供几个导向。
- 张逸凡郑依彤
- 关键词：证券律师
- 我国证券律师勤勉尽责义务认定思路反思及完善——基于十一起证券律师未勤勉尽责追责案例的考察被引量：2
- 2022年
- 近年来,国家加大了对证券市场的监管力度,我国于2019年对《证券法》进行修订,大幅提高了对证券违法违规行为的处罚幅度。现有司法实践在勤勉尽责认定思路上存在难以适应《证券法》条文变化、调查事项区分尚不明晰以及特别注意义务尽责标准过高等问题。探查美国证券律师勤勉尽责抗辩司法演进历程,可以发现美国法院在尽责抗辩问题上以“合理性”为立足点,从行业的一般水平出发,在抗辩的判断上尤其强调专业分工,维护证券市场秩序与追求证券市场效率两者并重,这也同样契合我国《证券法》之宗旨。从我国国情以及域外思路双重考量来看,证券律师勤勉尽责认定思路应从随《证券法》的修订强化原因力考察、谨慎认定专业事项向非专业事项转化、合理看待“特别的注意义务”等方面加以完善。
- 万国华聂风玲
- 关键词：《证券法》
- 证券律师在虚假陈述中的勤勉尽责认定研究
- 从欣泰电气案到五洋债案,如何认定证券律师在执业过程中是否勤勉尽责,是包括监管机关、证券律师群体以及社会各界在内均比较关注的话题。我国目前在认定证券律师是否勤勉尽责的问题上存在认定逻辑混杂、勤勉尽责判断标准不够清晰的问题,...
- 刘峰瑜
- 关键词：证券律师注意义务
- 证券发行注册制下证券律师虚假陈述的民事责任探究
- 近年来,随着我国资本市场改革的深入推进,在证券虚假陈述责任纠纷中越来越多的律师事务所被列为被告,同发行人以及其他中介机构等承担民事赔偿责任,证券律师的责任边界和勤勉尽责问题被社会各界热议。因此,笔者期望通过对涉及证券律师...
- 许程智
- 关键词：证券律师连带责任
- 证券律师虚假陈述法律规制研究
- 为更好发挥证券律师在资本市场中的重大作用,完善对证券律师虚假陈述的法律规制意义重大。2022年1月21日,最高人民法院发布的《最高人民法院关于审理证券市场虚假陈述侵权民事赔偿案件的若干规定》,对虚假陈述涉及的相关问题做出...
- 杨丽丽
- 关键词：证券律师虚假陈述执法司法
- 论证券律师勤勉尽责义务的认定
- 证券发行“注册制”背景下,信息披露是资本市场有效运行的核心。包括律师事务所在内的证券中介服务机构的尽职调查是提高资本市场信息披露质量的重要环节,是防范证券欺诈、保护投资者合法权益的重要基础,是深化资本市场改革、促进资本市...
- 袁宁易
- 关键词：证券律师注意义务合理信赖
相关作者
- 郭雳
- 作品数：152被引量：1,221H指数：22
- 供职机构：北京大学法学院
- 研究主题：私募发行 《证券法》 证券监管 注册制 投资者保护
- 彭冰
- 作品数：72被引量：1,070H指数：18
- 供职机构：北京大学法学院
- 研究主题：非法集资 众筹 虚假陈述 证券 非法集资活动
- 廖敏
- 作品数：5被引量：15H指数：2
- 供职机构：中南大学
- 研究主题：会计信息 产权制度 交易成本 会计信息质量 内部化
- 谭顺富
- 作品数：4被引量：0H指数：0
- 供职机构：渤海大学
- 研究主题：《服务贸易总协定》 WTO 高等教育与经济 高等教育 经济发展
- 邢会强
- 作品数：171被引量：1,825H指数：24
- 供职机构：中央财经大学法学院
- 研究主题：金融消费者 金融法 法律 经济法 证券法
