国家自然科学基金(71273159)
- 作品数：27 被引量：47H指数：4
- 相关作者：薛耀文张艳张朋柱张燕华田婧更多>>
- 相关机构：山西师范大学太原科技大学上海交通大学更多>>
- 发文基金：国家自然科学基金教育部人文社会科学研究基金浙江省社会科学界联合会研究课题更多>>
- 相关领域：经济管理政治法律社会学理学更多>>
- 不法公职人员非法资产处置及其洗钱特征分析被引量：7
- 2014年
- 本文在总结相关洗钱理论的基础上,研究了不法公职人员处置非法资产的主要方式和渠道,通过典型案例分析,对公职人员的洗钱行为进行了剖析,发现了其在职务、危害、上游犯罪、洗钱行为人和资产处置方式上所具有的特殊性,同时发现公职人员洗钱特殊性的根本原因在于公职人员职务的特殊性。通过与传统洗钱定义的对比,给出了针对公职人员的洗钱定义。
- 张岱薛耀文
- 关键词：公职人员资产处置洗钱
- 公职人员洗钱行为分析及其洗钱罪内涵探究被引量：4
- 2014年
- 在对国际公约、国内外洗钱罪定义进行法律概念对比的基础上,结合案例分析,发现我国现有的洗钱罪定义无法判定和识别不法公职人员上游经济犯罪后的下游洗钱行为。针对该问题,提出了狭义公职人员洗钱罪定义,即"不法公职人员通过上游经济犯罪获得非法资产,掩饰、隐瞒其真实来源和性质,使其在形式上看似合法化的过程"。利用该狭义定义,将公职人员非法资产处置方式重新划分,最后从狭义公职人员洗钱罪定义入手完善法律制度;控制上游经济犯罪,遏制下游非法资产处置;加强监管与舆论警示,重点打击资金外逃转移三个方面提出了有针对性的政策建议。
- 田婧薛耀文
- 关键词：公职人员非法所得资产处置洗钱行为洗钱罪
- 多阶段多目标洗钱网络路径优化模型及算法研究被引量：1
- 2016年
- 针对多阶段洗钱资金转移路径的决策问题,基于多目标优化的思想,构建了以时间约束、总体资金转移量尽可能大以及总体风险尽可能小为决策目标的多阶段洗钱路径优化模型,并利用多重动态规划方法和最大流理论给出了求解该模型的算法,最后通过实例应用验证了该算法的可行性.通过该模型,不仅能够从洗钱资金转移路径观察洗钱行为特征,还能够发现和追踪到洗钱者的洗钱踪迹和全过程,有助于对洗钱行为的各个环节进行有效监控,降低反洗钱侦测成本.
- 张艳薛耀文
- 关键词：多目标
- 房地产行业洗钱行为分析及监测被引量：2
- 2014年
- 洗钱活动逐渐从金融机构向其他领域蔓延,房地产行业已成为洗钱的高发地。对比房地产行业洗钱的两大主体——腐败的公职人员和以民营企业家为代表的非公职人员的洗钱行为,结果表明:腐败的公职人员注重安全效用,常常通过能在短时间内利用他人名义的房地产交易活动洗钱,具有较强的隐蔽性;非公职人员则注重收益最大化,主要通过将非法资金注入企业经营,虚假报账,具有较强的欺骗性。
- 薛耀文郭佩
- 关键词：房地产洗钱
- 公职人员个人陷入网络舆情下的即兴决策
- 2014年
- 本文对公职人员个人陷入网络舆情危机的特征、机理与路径做了理论分析。在典型案例分析的基础上,对近四年来我国公职人员个人陷入网络舆情危机后的应对情况进行了整理和统计,剖析了影响公职人员即兴决策的内外部因素以及其采取的即兴决策类型,运用危机管理理论给出公职人员个人避免陷入网络舆情危机的方法。同时,运用TOPSIS决策法,提出了公职人员个人在陷入"确有其事"型网络舆情危机下的最优即兴决策策略。
- 单云慧薛耀文
- 关键词：网络舆情公职人员TOPSIS法
- 多阶段多目标洗钱网络路径算法研究及反洗钱应对策略被引量：1
- 2017年
- 针对多阶段非法资金转移的路径优化问题,基于多目标优化的思想,构建了以洗钱量最大化、风险最小化及时间最短化为决策目标的多阶段洗钱网络路径优化模型;并利用期望效用理论对不法公职人员的风险偏好进行研究,分析出不同时间压力下不同风险偏好的不法公职人员对洗钱目标的五种不同选择,运用多重动态规划法以及最大流理论针对每种洗钱目标选择基于模型提出相应的算法,并通过实例应用验证算法的可行性.最后,从裸官外逃、大额交易、洗钱犯罪的心理过程、交易时间等方面提出了防范不法公职人员洗钱犯罪的措施及建议.
- 张艳薛耀文
- 关键词：洗钱多目标动态规划算法
- 资金异常流动监测中资金流速与特征研究
- 2014年
- 资金异常流动监测一直是反洗钱工作的核心组成部分,而监测工作的目的在于将非法的资金流动速率限制在一定的范围内。本文对现行反洗钱法规中所内含的监测标准进行了量化工作;还针对现有监测约束条件下资金异常流动活动中金额与时间、账户数等参数之间的关系进行了分析,确定了一定条件下资金流动绝对上限。最后本文对洗钱者可能呈现出的新特征进行了分析与设想。
- 杜一帆薛耀文
- 关键词：反洗钱监测
- 短期国际资本异常流动控制分析——基于中国的实证被引量：2
- 2016年
- 本文从合理渠道与非法隐形渠道角度提出了计算中国短期资本流动量的方法;借鉴水库模型,将资本流动划分为五种测度区间,并提出了相应测度区间控制短期资本流量与流速的思路;在研究了短期资本流入对经济影响有时间滞后性的基础上,本文建立了经济周期不同节点与短期资本流入的匹配关系以及控制短期资本流动的组合思想与方式.最后,在分析与统计中国数据的基础上,预测了目标年度中国短期资本流动水平与异常情况,提出了控制中国短期资本异常流动的建议.
- 薛耀文张艳Jiaqi XUE张云香
- 关键词：洗钱资本流动
- 影响公职人员下游洗钱方式的因素分析被引量：1
- 2013年
- 在实地调研两个地级市近3年530个犯罪案例信息的基础上,对公职人员处置不法资产方式的影响因素及其以洗钱方式进行不法资产处置的其他影响因素进行实证研究,得出以下结论:上游经济犯罪类型对下游洗钱方式的选择有显著差异;个人成长环境中的受教育程度、所在级别对下游洗钱方式的选择有显著差异;不法公职人员的暴露途径和工作年限对下游洗钱方式的选择有显著差异。
- 薛耀文王飞飞
- 关键词：公职人员洗钱影响因素
- 基于资金流、物流、信息流匹配原则的反洗钱监管——以信用证支付方式为例
- 2016年
- 在国际贸易中最常见的一种支付方式就是信用证。本文通过典型案例的提取,分析洗钱者是如何利用信用证自身的特殊性质来进行洗钱的。通过研究信用证洗钱的可疑行为特征,提出信用证交易过程中资金流、物流、信息流(简称"三流")三方面之间的关系模型,最后根据建立的信用证交易洗钱下的"三流"关系演化模型,提出监管部门的同步监管思路,为今后各监管部门在信用证交易的洗钱监管上提供一定的参考。
- 薛耀文贾超刘娜
- 关键词：信用证洗钱物流信息流
