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累积创新中的内生许可证被引量：4: 2006年; 本文通过一个不完全信息动态博弈分析了累积创新环境下许可证形式的内生决定机制。我们考察的是成本降低型的过程创新,其中后续创新者的类型是其私人信息。如果发生专利诉讼,法院判决后续创新者是否对先期创新者构成侵权,侵权概率依赖于专利保护宽度的大小。根据专利保护宽度和后续创新者的类型分布,我们给出了相应的贝叶斯精炼均衡。我们发现如下重要结果:第一,对先期创新者而言,事前许可证的重要性在于维护效率,即防止L类型创新的退出,而事后许可证的重要性则在于掠夺租金。如果不存在退出问题,则市场结果和社会福利都与是否存在事前许可证无关。第二,诉讼可以出现在博弈的均衡路径上。诉讼行为和是否存在事前许可证无关,而发生诉讼时先期创新者获胜的概率随专利保护宽度先减后增。第三,如果存在退出问题,则事前许可证对社会福利至关重要;专利保护宽度同时影响市场总利润和利润分配。此时,若仅有事后许可证,先期创新者的利润可能随专利保护宽度的增加而下降。第四,给定存在事前许可证,则依赖于诉讼的成本和反垄断效应,社会福利最大化的专利保护宽度可能对应于内解,也可能对应于边角解。; 寇宗来张剑; 关键词：精炼贝叶斯均衡

沉睡专利的实物期权模型被引量：9: 2006年; 本文通过一个两期实物期权模型探讨了沉睡专利出现的原因,在第一期厂商决定是否投资进行研究和申请专利,第二期厂商决定是否投资来开发专利。Dixit和Pindyck(1994)的一个基本结果是,在实物期权模型下多期投资最终可等价于一个单期投资,从而不可能出现沉睡专利的情况。本文的贡献是将专利保护的排他性特性引入实物期权模型由于专利保护的排他性,从厂商的角度看,在申请专利之前,其所持资产的价值服从混合扩散过程和泊松跳跃过程,但申请专利之后他将市场圈定了,从而其资产价值仅仅服从几何布朗运动。我们发现,如果创新竞争比较激烈(泊松过程的到来率参数比较大),则厂商进行研究和专利申请投资的阈值可能低于进行专利开发的阈值,即有可能出现沉睡专利。; 寇宗来; 关键词：实物期权

可专利性条件与筛选: 2007年; 本文从信息筛选的角度考察了社会最优的可专利性要求的制定。研究者的能力是其私人信息,但高能力者获得高质量创新(专利)的可能性更大。通常,专利往往只是一个蓝图,故研究者的技术支持对于最终的商业化价值具有至关重要的作用。这样,如果创新成果的商业化需要吸引风险投资,则低能力者将有积极性冒充高能力者而进入市场。我们的分析表明,提高可专利性要求可以通过"事前"排斥低能力创新者而改善由逆向选择效应带来的资源配置低效率,但这样做也会增加"事后"的公共品效应所带来的福利损失,最优可专利性要求则是在这两者之间权衡的结果。; 寇宗来周敏张剑; 关键词：完美贝叶斯均衡

走下确定性“神坛”的专利权: 2007年; 随着专利保护范围的扩展,专利的不确定性越来越成为学者关注的焦点。分析不确定性所带来的各种经济影响及专利制度改革的可能方向,可为未来的专利系统改革指出一些可行的方向。; 寇宗来张弘周敏; 关键词：专利权不确定性专利审查

技术差距、后发陷阱和创新激励——一个纵向差异模型被引量：19: 2009年; 本文在纵向差异的模型框架下考察了两个厂商的技术选择和创新激励。最终的均衡结果不但依赖于他们之间的技术差距，也可能与他们的行动顺序密切相关。技术后进者面临一个技术提升的后发陷阱，其中后发者的利润并不会随着其技术水平的提升而增加。在此基础上，我们分析了“市场换技术”策略的可行性，发现该策略存在一个实施上的悖论：如果让FDI生产技术水平更高的产品，则当地厂商提升技术水平的激励会减弱甚至没有；反过来，如果要让当地厂商具有更大的提升技术水平的激励，则引入的FDI就必须生产技术水平更低的产品。我们的分析表明，发展中国家在引入FDI时，其真正面临的可能是在“技术前沿”与“创新激励”上的一个权衡。由此，若从提升当地技术水平的角度看，发展中国家应该采取当地企业先动的产业政策，以尽可能维护他们提升技术水平的激励。; 寇宗来; 关键词：市场换技术

专利保护宽度、非侵权模仿和垄断竞争被引量：17: 2007年; 本文探讨了最优专利保护宽度的决定机制。在一个三阶段博弈模型中:社会计划者首先制定专利保护宽度,然后各厂商进行专利竞赛,最后市场对专利产品进行非侵权模仿并导致Salop垄断竞争。模型分析表明,在创新阶段,专利保护宽度对应于专利利润,决定了市场的创新激励;但在垄断竞争均衡中,它又对应于非侵权模仿成本,决定了总的模仿成本和消费者购买产品的交通成本。这两种功能对社会福利的影响是相互冲突的,而最优保护宽度正是在两者之间进行权衡的结果。比较静态分析表明,垄断竞争均衡下的最优宽度是创新难度、创新的重要性以及创新环境不确定性程度的增函数,是消费者多样性偏好的减函数,但与市场范围的大小无关。; 寇宗来张剑周敏; 关键词：垄断竞争

中国科技体制改革三十年被引量：36: 2008年; 本文对改革开放以来中国科技体制的演变过程做了简要的回顾,其中我们以一些关键性的政府文件将这一过程划分为特征鲜明的不同阶段。接着,本文从新制度经济学的角度对这一演变过程提出了一个统一的逻辑解释框架。; 寇宗来; 关键词：国家创新体系新制度经济学

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国家社会科学基金(04CJL013)