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以制度为基础的金融监管方法:第三种金融监管模式: 2009年; 当前,关于原则监管模式和规则监管模式孰优孰劣的争论基本上忽视了金融监管模式发展的新动向。在美国,形成了一种新的制度监管模式。据此,证券交易委员会和金融业监管协会等监管机构要求监管对象建立合规总监制度、合规政策和程序制度、自查制度、合规总监向高级管理层报告制度以及职业道德守则制度等一系列合规制z度,并通过解释、指引和专家意见等形式指导监管对象自主确定具体的实施方法。制度监管模式将强制性的合规制度与监管对象自主确定的实施方法相结合,有助于解决诸多全球性的监管难题,例如打消监管对象关于竞争对手在合规方面"搭便车"的顾虑,尊重各国特殊的监管目标,能够适用于不同规模和资源的金融机构或者金融市场,为金融监管制度建立不断自我完善的机制,促进来自新兴市场的金融机构进入国际市场等。全球性的合规制度体系依赖高度专业化的合规人员,这一体系有助于增进相互信任和信心,能够在尊重各国特殊监管目标的同时,协调当前多元化的国际金融监管体系,构建全球性的证券市场,因而有着极其广阔的发展前景。; 约翰.沃什刘轶; 关键词：金融监管合规

WTO服务贸易紧急保障措施制度中的“国内产业”范围问题——以我国证券服务业为视角的分析: 我国证券服务业对外开放的重点是放宽商业存在形式的市场准入。在证券公司和基金管理公司引进外资方面,相关服务部门存在短期内发生不可预见的变化或者遭受严重损害或者严重损害威胁的可能性。在期货公司引进外资方面,相关服务部门基本不...; 刘轶; 关键词：服务贸易紧急保障措施证券服务; 文献传递

WTO服务贸易紧急保障措施制度中的“国内产业”范围问题——以我国证券服务业为视角的分析: 2010年; 我国证券服务业对外开放的重点是放宽商业存在形式的市场准入,主要依据是我国加入世界贸易组织的承诺和主动实施的对外开放措施。分析表明,我国存在外商控股服务提供者、非外商控股外商投资服务提供者、外资参股中资服务提供者和纯中资服务提供者等四类证券服务提供者,不存在外商独资服务提供者。为维护我国证券服务业的安全和所有服务行业的整体经济利益,建议以中资股东是否拥有实际控制权为标准,适度从宽地划定证券服务业国内产业的范围。此外,在关于国内产业范围的谈判中,应注意坚持根据实质重于形式确定"实际控制权"的衡量标准。; 刘轶; 关键词：服务贸易紧急保障措施证券服务

金融监管模式的新发展及其启示--从规则到原则被引量：64: 2009年; 传统的以规则为基础的监管模式缺乏应有的适应性和灵活性,难以应对日益复杂的金融创新活动和瞬息万变的金融市场环境,其弱点在此次金融危机中暴露无遗。新兴的以原则为基础的监管模式强调以概括性的原则作为主要的监管依据,其既能够确保监管的有效性,又能够合理配置监管资源并培育监管对象的创新能力。以原则为基础的监管模式实现了公共目标和商业价值的融合,代表了金融监管模式的发展方向。但实践也表明,以原则为基础的监管模式的有效实施要受诸多因素的制约。我国目前尚不具备全面推行以原则为基础的监管模式的条件,但应积极借鉴其中蕴含的先进监管理念和监管经验,适度调整监管思路和方法。; 刘轶; 关键词：金融创新金融监管

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教育部人文社会科学研究基金(08JC820027)