- 我国融券卖空模式的选择
- 2009年
- 一、融券卖空的含义及操作原理
卖空交易包括融资交易和融券交易．融资交易是指当投资者资金头寸不足，不能继续买入证券时．通过向证券经纪人进行贷款融资的方式获得财务杠杆进而实现投资的交易方式。而在融券交易中．投资者不是借入资金．而是借入证券．而且它实际上是与融资交易相对的一种反向的交易方式．融资交易是预期证券价格上涨而买入证券．而融券交易则是预期价格下跌而卖出证券。
- 安英俭
- 关键词：卖空交易融券证券经纪人融资交易交易方式借入资金
- 风险为本的虚拟货币反洗钱监管研究被引量：3
- 2017年
- 随着电子商务和计算机技术的不断发展,虚拟货币迅速发展起来,尤其是2009年比特币的出现,使得虚拟货币具备了匿名性、无国界性、去中心化、不可撤销性及交易迅速等特点,成为潜在的洗钱高发领域。由于虚拟货币跨越了国界,并在不同机构之间进行操作,使其监管难度增加,在研究虚拟货币反洗钱监管时,需要遵照风险为本的原则,识别和评估其存在的洗钱风险,确定监管的重点和方式方法,在鼓励金融创新的同时有效控制洗钱风险。
- 刘俊奇安英俭于洋
- 关键词：虚拟货币洗钱风险
- 国际游资流入对我国经济的影响及策略选择被引量：2
- 2008年
- 自21世纪初以来,我国经济一直保持高速增长,随着国际上对人民币升值预期的不断增加和本外币利差的不断加大,导致国际游资大量流入我国,对我国货币供给、货币政策有效性,资本市场等各方面产生了较大的负面影响,因此应在汇率政策、货币政策等方面采取一些必要措施以应对国际游资对我国经济的影响。
- 顾红侠安英俭
- 关键词：国际游资
- 股票卖空机制与股指期货定价的相关性研究
- 我国股指期货工作已经筹划了相当长的时间，各方面的准备工作也已经就绪。截至目前，中金所会员数量已经达到89家。今年全国两会期间，十几位全国人大代表联名提议，要求尽快推出股指期货。然而，股指期货至今仍处于仿真阶段。很多专业人...
- 安英俭
- 关键词：股指期货期货价格
- 资本项目开放下中国跨境洗钱的新趋势及监管对策被引量：6
- 2017年
- 近年来,我国反洗钱体系不断完善,洗钱分子在我国境内洗钱的难度增加,逐渐采取更为复杂和隐蔽的洗钱方式以逃避法律制裁。随着人民币资本项目的开放,跨境资本流动规模不断扩大,洗钱行为也随之出现了新动向,涉及资本项下非法资金的跨境洗钱问题,给我国的金融安全和稳定带来了威胁。本文分析了我国资本项目开放背景下对跨境洗钱带来的影响以及跨境洗钱的新方式,提出应从国际合作、制度建设、人员管理等方面完善反洗钱机制的建议。
- 刘俊奇安英俭
- 关键词：资本项目开放
- 关注境内银行卡境外取现洗钱风险
- 2017年
- 近期,境内个人通过规避境外取现额度限制在境外取现现象屡见不鲜,既涉及跨境交易,又涉及现金交易,其中隐藏的洗钱和恐怖融资风险值得关注。今年6月,国家外汇管理局进一步加强了银行卡境外交易的监测,要求从今年9月1日起,采集银行卡境外交易信息,包括境内银行卡境外提现和等值1000元人民币（不含）以上的境外消费交易信息的采集,反洗钱部门应以此为契机,加强跨境业务的客户身份识别，有效预防和打击境外取现洗钱活动。
- 安英俭
- 关键词：境内银行洗钱风险现金交易个人银行可疑交易境外消费
- 中国资本项目开放进程中的跨境洗钱问题研究
- 在经济全球化背景下,中国资本项目开放进程不断加快,伴随而来的是资本流动规模的增加和方式的多样。大量的资本流动在给经济提供增长动力的同时,也加剧和扩大了金融风险,尤其是容易被忽视的跨境洗钱风险,给我国的金融安全和稳定带来危...
- 安英俭
- 关键词：资本项目开放
- 文献传递
- 新形势下保险业反洗钱机制构建被引量：2
- 2015年
- 分析了在FATF新要求下保险公司履职意识、保险产品本身特点和保险产品的销售渠道所面临的洗钱风险,建议完善激励机制、提升队伍的稳定性、强化客户身份识别措施、实现信息共享并加强对保险中介的监管。
- 安英俭
- 关键词：保险洗钱风险反洗钱机制
- 农村金融改革资金瓶颈及对策
- 2009年
- 农村金融改革是我国金融体制改革中的最重要的组成部分之一．其核心在于如何设计和建立一个有效率的农村金融体系。将资金通过合理的渠道应用到农村金融体制改革中．是解决我国农村金融体制改革中资金瓶颈的必要手段，对我国农村和城市经济的发展产生巨大的影响。
- 安英俭顾红侠
- 关键词：农村金融改革农村金融体制改革农村金融体系城市经济有效率
