刘轶
- 作品数：40 被引量：180H指数：6
- 供职机构：南开大学经济学院更多>>
- 发文基金：教育部人文社会科学重点研究基地度重大研究项目中国博士后科学基金教育部人文社会科学研究基金更多>>
- 相关领域：政治法律经济管理文化科学自动化与计算机技术更多>>
- 以制度为基础的金融监管方法:第三种金融监管模式
- 2009年
- 当前,关于原则监管模式和规则监管模式孰优孰劣的争论基本上忽视了金融监管模式发展的新动向。在美国,形成了一种新的制度监管模式。据此,证券交易委员会和金融业监管协会等监管机构要求监管对象建立合规总监制度、合规政策和程序制度、自查制度、合规总监向高级管理层报告制度以及职业道德守则制度等一系列合规制z度,并通过解释、指引和专家意见等形式指导监管对象自主确定具体的实施方法。制度监管模式将强制性的合规制度与监管对象自主确定的实施方法相结合,有助于解决诸多全球性的监管难题,例如打消监管对象关于竞争对手在合规方面"搭便车"的顾虑,尊重各国特殊的监管目标,能够适用于不同规模和资源的金融机构或者金融市场,为金融监管制度建立不断自我完善的机制,促进来自新兴市场的金融机构进入国际市场等。全球性的合规制度体系依赖高度专业化的合规人员,这一体系有助于增进相互信任和信心,能够在尊重各国特殊监管目标的同时,协调当前多元化的国际金融监管体系,构建全球性的证券市场,因而有着极其广阔的发展前景。
- 约翰.沃什刘轶
- 关键词：金融监管合规
- 论欧盟金融服务法的基本原则
- 欧盟金融服务法是当代区域金融服务市场一体化法律制度的典范，其独特的基本原则体系对多边金融服务贸易法律体制的走向有着重要的影响。为此，本文以欧盟消除跨境金融服务壁垒、建设金融服务单一市场的宏伟目标为线索，以欧盟基本法和金融...
- 刘轶
- 文献传递
- 论《巴塞尔新资本协议》对完善我国商业银行法律风险监管制度的借鉴意义
- 2008年
- 法律风险是指银行因经营活动不符合法律规定或者外部法律事件导致风险敞口的可能性,普遍存在于商业银行业务活动和管理控制的各个方面。我国应当积极借鉴《巴塞尔新资本协议》体现的先进监管理念和成熟的风险管理经验,适时修订《商业银行操作风险管理指引》,从明确法律风险的表现形式、引导商业银行完善管理法律风险的组织结构以及推动商业银行开发管理法律风险的技术和方法等三个方面入手,初步建立起法律风险监管制度。
- 刘轶
- 关键词：巴塞尔新资本协议法律风险
- 次级贷款、银行间同业市场和财务救助——次级贷款风波对英国金融市场的影响及启示被引量：1
- 2008年
- 乔治.沃克刘轶
- 关键词：抵押贷款金融市场风波金融动荡金融风险
- 境内企业境外直接上市:亟需明晰的监管框架和明确的监管标准
- 境外直接上市实践的发展,以《公司法(1993年)》为基础,由有关行政法规、规章和其他规范性文件等构成的监管规范体系逐步建立并不断充实.在新形势下,境外直接上市监管暴露出了诸多问题,如监管框架不尽合理,上市条件过于严格、僵...
- 刘轶
- 关键词：证券监管法律体系境外上市
- 新时期加强高等学校规章制度建设的基本思路被引量：8
- 2003年
- 高校规章制度是我国教育法律法规体系的重要补充,规章制度体系的完善是法律法规在高校统一实施的保障。在高等教育格局重大调整基本完成和“入世”的新形势下,加强高校规章制度建设有着重要的现实意义。当前,制定程序不规范、内容不当或违法、适用和解释比较混乱以及结构和技术性差错较多等,是高校规章制度建设工作的主要问题。加强规章制度建设,首先是观念的转变,其次应该规范制定程序以及规章制度的适用和解释,同时还应该加强规章制度清理工作。
- 刘轶罗江颖
- 关键词：依法治校法制工作
- 论欧盟金融服务法中的服务自由原则被引量：4
- 2008年
- 在欧盟金融服务法中,服务自由原则适用于金融机构通过临时性实体移动的方式在东道国提供的服务或者在没有实体移动的情况下直接提供的跨境服务。对于符合公共秩序例外的歧视性限制措施或者符合共同利益例外的非歧视性限制性措施,服务自由原则是最低限度协调、相互承认和母国控制等原则的立法依据;对于不符合上述例外的限制性措施,该原则具有直接适用的法律效力。为了正确适用这一原则,欧洲法院在诉讼中应遵循严格的推理规则,对审理对象的性质及其合法性、合理性依次作出认定。为了进一步推动金融服务市场一体化进程,服务自由原则不仅能够适用于各成员国的公法规则,而且还应当延伸适用于各成员国法中与跨境金融服务活动有关的强行性私法规则。
- 刘轶
- 关键词：欧盟法金融服务
- 论欧盟金融服务法中的相互承认原则被引量：12
- 2006年
- 相互承认是欧盟金融服务法的一项基本原则,其基本涵义是指各成员国共同作出承诺,以监管标准的最低限度协调为基础相互认可对方成员国的金融监管规则,对跨境金融服务开放本国市场并适用母国的监管规则,相应的监管责任也由母国予以承担。其基本精神是消除跨境金融服务的法律壁垒,并发挥市场机制的作用以促进管制竞争,从而自发地形成最优的监管标准。相互承认原则的确立与欧共体金融业一体化方法的转变有着密切联系,其普遍推行也是这种新的一体化模式成功运用的结果。就制度设计而言,相互承认原则具有不完整性;就实施效果而言,其在促进管制竞争、实现服务自由方面的价值目前尚未得到充分体现。
- 李仁真刘轶
- WTO金融服务法中的承认制度及其实践被引量：3
- 2008年
- 为了鼓励有关成员方建立更高水平的金融服务自由化安排,从而消除非歧视性贸易壁垒,WTO金融服务法确立了承认制度,并将其作为最惠国待遇原则的一项例外。然而,受多边贸易体制现有一体化水平和组织基础的制约,该制度的实体规则尚不完备并缺乏有效的实施保障机制。除了欧盟成功推行了相互承认原则之外,承认制度的总体实施状况不尽人意。WTO金融服务法应当借鉴欧盟金融服务法的成功经验,通过专项复边协议,为成员方建立相互承认安排提供一个基础性的法律框架,引导和推动特定领域金融服务相互承认实践的发展。
- 刘轶
- 关键词：金融服务WTO
- 法律风险管理——风险信号和风险情景分析被引量：2
- 2008年
- '毋庸置疑……从事商业活动必然要承担风险。管理者应当营造一种环境,使员工能够审慎地对待风险。对于任何商业活动而言,管理都是一门艺术,而不是简单的理论;投资银行的管理工作则更有其特殊性。'——[英]菲利普·奥格(Philip Augar)
- 罗杰.麦克米克刘轶蔺捷
- 关键词：法律风险管理英国法律情景分析操作风险管理贷款银行
