柯湘
- 作品数：23 被引量：108H指数：6
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- 中国证监会非行政处罚性监管措施研究被引量：19
- 2008年
- 监管手段的多样化是近几年来中国证监会执法的一大特色,其中许多新的监管手段被中国证监会统称为非行政处罚性监管措施,从而不适用行政处罚法的规定。然而,这些非行政处罚性监管措施仍然需要具体确认是否确实具备"非行政处罚性",中国证监会是否有权采取这些措施以及在采取这些措施时应遵循的程序。
- 柯湘
- 关键词：行政处罚行政强制措施
- 中国证券市场监管权配置——基于不同监管模式的比较被引量：6
- 2014年
- 世界范围内证券监管权的配置主要有政府主导型、灵活型和合作型三种模式,目前我国证券市场监管权的配置大体可归入政府主导型。合作监管模式具有既可以保留政府监管者广泛的监管权又可以充分发挥自律机构的监管资源及优势,该模式还具有将自律机构视为其有力的监管合作伙伴的特点,合作模式应成为我国证券市场监管权配置改革的首选模式。证券监管向合作模式过渡需要尽快推动证券交易所的公司化改革、明晰中国证监会与自律机构的监管定位与合作方式、完善中国证监会与自律机构之间的信息沟通协调机制以及加强对中国证监会自身权力的监督。
- 柯湘
- 关键词：政府主导模式混业监管金融风险
- 我国互联网公益众筹平台的运作及其风险自控机制探析被引量：13
- 2016年
- 我国为公益项目进行筹资的互联网众筹平台虽然运作的基本流程相仿,但各平台为避免其运作可能面临的最大风险——被控集资诈骗而设计的相关风险控制机制却不尽相同。通过对我国六大公益众筹平台的十四个维度风控机制运用情况的考察,本文分析了公益众筹平台风险控制机制存在的问题,并提出了相关改善建议。
- 柯湘
- 新公共服务与新公共管理:相生还是相克被引量：4
- 2006年
- 新公共服务理论是在批判新公共管理理论的基础上兴起的一种理论,其对新公共管理的批判主要集中在对新公共管理将政府角色定位为“掌舵者”、将公民当作顾客及提倡企业家式政府的批判。事实上,新公共服务的批判有曲解新公共管理或避开重点之嫌,首先,“服务而非掌舵”这一口号本身就存在矛盾;其次,反对新公共管理将公民当作顾客的理由并不充分;第三,对新公共管理所提倡的企业家式政府的批判也不是非常有力的。这两种理论实质上是相生而非相克的关系。
- 柯湘
- 关键词：新公共服务新公共管理相生
- 沪深证券交易所组织形式变更与时机选择被引量：1
- 2008年
- 我国2005年修改的《证券法》不再将证券交易所限定为"不以营利为目的"的法人,此种变化普遍被认为是在法律制度上为证券交易所非互助化或公司化扫除了障碍。沪深证券交易所的创设和早期动作由地方政府进行,1993年《证券交易所管理暂行办法》的颁布,证券交易所的产权由地方政府独自拥有变更为由中央政府和所在地人民政府共同享有,1998年《证券法》的颁布从法律上确立了证券交易所的产权属中央政府。公司化改革是我国证券交易所改革的必由之路,应选择合适的时机。
- 柯湘
- 关键词：证券交易所产权公司化交易费用
- 我国对公司化证券交易所的未来监管模式选择探析——由公司制新三板运营管理机构的设立引发的思考
- 2014年
- 运营管理我国首个全国性场外市场证券交易场所——新三板的全国中小企业股份转让系统有限责任公司以公司制形式的出现,引起了业界对证券交易所公司化改革的进一步期待。为了保持我国证券交易所在国际证券市场的竞争地位,对我国目前的沪深证券交易所进行公司化改革是迟早的事情。将目前我国对新三板运营管理者的监管与对会员制证券交易所的监管进行比较总结,并适当借鉴其他国家对公司化证券交易所的监管经验,为我国未来的公司化证券交易所之监管绘制一幅蓝图,将有利于我国证券交易所公司化进程的推进。
- 柯湘
- 关键词：证券交易所公司化
- 中国股票公开发行审核制度变迁研究——交易费用的分析视角
- 由于证券市场所固有的高风险性，对证券市场的监管普遍得到人们的认同。作为拟筹资公司进入股票市场的第一道门槛的股票公开发行监管，各国政府均未敢懈怠，只是监管方式有所不同。自1993年建立全国性股票市场至2000年，我国实行股...
- 柯湘
- 关键词：股票公开发行交易费用
- 中国证券交易所纪律处分机制比较研究
- 2009年
- 我国参与证券投资人数的增多及证券交易所监察系统和技术的进步,意味着受证券交易所处分的潜在人群范围的扩大。在此背景下,我国证券交易所的纪律处分机制是否能够在既确保证券交易所监管力的同时也能保障受处分人受到公正的对待,就是一个值得关注的问题。本文在比较视角下对我国证券交易所纪律处分机制存在的问题予以检讨,并进一步提出完善建议。
- 柯湘
- 关键词：证券交易所纪律处分
- 互联网公益众筹:现状、挑战及应对——基于《慈善法》背景下的分析被引量：26
- 2017年
- 通过对目前主要公益众筹平台及其运作的实证考察,将互联网公益众筹归类为自助模式、借力模式和混合模式三种类型。三种模式各有利弊,其中借力模式是目前的主流模式。互联网公益众筹在提高公众对公益的参与度、公益项目的创新度、公益行业的透明度和公众对公益行业的信任度方面有着非常明显的优势,但也面临着众多的风险。《慈善法》颁布前,公益众筹可说是处于野蛮生长阶段。《慈善法》颁布后,公益众筹目前的若干运作模式将受到合法性挑战,甚至某些模式将面临不得不转型的问题。直面这些风险和挑战,并从监管者角度和被监管者角度同时采取有效的应对措施,方能确保新兴的公益众筹走上良性发展的轨道。
- 柯湘
- 关键词：慈善法
- 中国证券监管机构立法权问题研析被引量：4
- 2011年
- 随着中国证券市场的发展,作为中国证券监管机构的中国证监会的职能日益被关注,其行使的职权的合法性也常因其是事业单位而遭受质疑。中国证监会拥有全国人大和全国人大常委会的授权立法权,但其在行使立法权过程中存在超越权限立法、公众参与立法的规定缺乏力度等问题,应借鉴他国做法弥补中国证监会立法程序中的不足并从多角度完善立法监督机制。
- 柯湘
- 关键词：中国证监会立法权行使
